082019.06

中国证监会行政处罚决定书(丹东欣泰电气股份有限公司〔2016〕84号当事人:

2019-06-08

        

        

        
        

         柴纳证监会行政处分果断(丹东)

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        股份股份有限公司

        〔2016〕84号

        同类:丹东

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        股份有限公司(以下缩写股份有限公司)。

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        ),处所:辽宁省丹东市镇安区,孙文东,法定代理人。

        温德乙,男,1961年3月嗨!,省掉

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        董事长,实践把持人,住所:辽宁省丹东市复兴区。

        刘明生,男,1964年12月嗨!,省掉

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        总记述师,住所:辽宁省丹东市复兴区。

        于晓洋,女,1977年12月嗨!,省掉

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        总记述机关经纪,住所:辽宁省丹东市元宝区。

        王永恒,男,1964年6月嗨!,省掉

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        贩卖部经纪,住所:辽宁省丹东市复兴区。

        孙文东,男,1958年10月嗨!,省掉

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        董事、总经纪,住所:辽宁省东江大东管辖区。

        蔡虹,男,1959年5月嗨!,省掉

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        董事、主任工程师,住所:辽宁省丹东市复兴区。

        陈柏超,男,1960年3月嗨!,省掉

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        董事,住所:湖北省武汉市武昌区。

        宋丽萍,女,1965年4月嗨!,省掉

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        孤独董事、审计任命主席,住所:辽宁省丹东市镇安区。

        幽雅翀,女,1975年9月嗨!,省掉

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        副总经纪、董事会写字台,住所:辽宁省丹东市复兴区。

        蒋光富,男,1973年10月嗨!,省掉

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        孤独董事,住所:辽宁省丹东市镇安区。

        必赢亚洲,男,1949年3月嗨!,省掉

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        孤独董事,住所:辽宁省沈阳市和平区。

        范永喜,男,1962年9月嗨!,省掉

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        监事,住所:辽宁省丹东市复兴区。

        韩冬,男,1983年1月嗨!,省掉

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        监事,住所:辽宁省丹东市镇安区。

        孙洪贵,男,1954年12月嗨!,省掉

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        职员掌管,住所:辽宁省东江孤山镇。

        王建华,男,1956年11月嗨!,省掉

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        董事、副总经纪,住所:辽宁省丹东市复兴区。

        胡晓勇,男,1972年1月嗨!,省掉

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        董事,住所:北京市西城区。

        杜晓宁,女,1980年6月嗨!,省掉

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        副总经纪、董事会写字台,住所:广东省深圳南山区。

        粉底《中华人民共和国抵押品法》的公司或企业规则,栩栩如生的对的。

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        查处抵押品犯法违法行动、试图,并传授同类行政处分的最正确的方法。、说辞、同类依法看法的根底和头衔。同类

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        、温德乙、刘明生、胡晓勇礼物了本身的使求助于和辩解,并请求听证。。我将停止听证会。,听取了上述的各当事人的使求助于、答辩。此案现已考察。、审讯完毕。

        早已决定,

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        在以下犯法最正确的方法:

        一、优先光屁股发行自有资金并在创业板上市(以下缩写IPO)敷用药纵列中互插财务数据在虚伪记载

        2011年11月,

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        向柴纳证监会敷用药优先光屁股发行自有资金并在创业板上市(以下缩写创业板)。,创业板发行复核任命2012年7月3日复核。2014年1月3日,

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        购置物柴纳证监会《下去称赞丹东的圆形的》

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        最初的光屁股发行自有资金的称赞。

        如愿以偿发行上市宾格,处理

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        应收账户归功于平衡力过多,

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        总记述师刘明生向公司董事长、实践把持人温德义提议外面的提升应收账户归功于,下一期初还。越过两私人的的议论,温德乙称赞并与刘明生决定首要以筑汇票背书让外形停止冲减。2011年12月至2013年6月,

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        经过内部专款、使用自有资产或伪造应收账户归功于,在年根儿、应收账户归功于在记述末期的突然成功(首要在,终于,IP敷用药纵列达到目标互插财务数据。当选,经过2011年12月31日,应收账户归功于提升10,156万元,提升坏账预备659万元;经纪运动虚伪提升发作的现金移动量净总值10,156万元。经过2012年12月31日,应收账户归功于提升12,062万元,对立的事物应收账户款提升3,384万元,726万元减坏账;经纪运动虚伪提升发作的现金移动量净总值5,290万元。经过2013年6月30日,应收账户归功于提升15,840万元,对立的事物应收账户款提升5,324万元,减计提坏账预备313万元;应付归功于虚伪提升2,421万元;增长提升500万元;虚伪提升货币资产21,232万元,经纪运动虚伪提升现金移动量净总值8,638万元。

        很最正确的方法,有招股阐明书、客户供给的传达、汇票敷用药人供给的代表、

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        供给的转账汇总和分清单、

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        财务证明书、筑资金移动、筑汇票及对立的事物票据、供给讯问笔录等阐明布和使防水,足以验明。


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        将组编虚伪财务数据的IPO敷用药纵列听从柴纳证监会并购置物柴纳证监会赞成的行动,违背了《抵押品法》第十三的条下去光屁股发行新股票该当适合的使习惯于中“乍三年财务记述纵列无虚伪记载,无对立的事物伟大犯法行动”和第二十条第一款“发行人向国务院抵押品监视行政机关机构或许国务院批准的机关听从的抵押品发行敷用药纵列,必需真实、正确、未受损伤的的规则,制定《抵押品法》第一百八十九条所述“发行人不适合发行使习惯于,骗取发行赞成的行动。对

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        这是犯法行动,直的认真负责的人是温德伯格。、刘明生,对立的事物直的责怪人:余晓阳、王永恒、孙文东、陈柏超、胡晓勇、王建华、蔡虹、宋丽萍、必赢亚洲、蒋光富、范永喜、孙洪贵、韩冬、幽雅翀。同时,温德乙作为

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        实践把持人,协商并称赞经过内部专款停止应收账户归功于的虚伪回收。,布置、筹集资产并承当互插资产本钱,其行动制定了发行人桩隐名的人、实践把持人付托献身于被执行人犯法行动的行动。

        二、出版的时限公布在虚伪记载和伟大投下。

        (一)《2013每一年度公布》《2014年半年度公布》和《2014每一年度公布》中在虚伪记载

        2013年12月至2014年12月,

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        持续经过内部B伪造应收账户归功于回收,在年根儿、应收账户归功于在记述末期的突然成功(首要在,互插年度财务数据及扫描电子显微镜有虚伪记载。。当选,2013年度公布提升应收账户归功于19,940万元,对立的事物应收账户款提升6,2244万元,减坏账预备1,240万元;应付归功于虚伪提升1,521万元;货币资产提升20%,632万元;经纪运动虚伪提升现金移动量净总值12,238万元。2014年半年度公布提升应收账户归功于9,9744万元,对立的事物应收账户款提升6,994万元,提升坏账预备272万元;应付归功于虚伪提升1,521万元;对立的事物正向提升770万元;虚伪提升货币资产14,767万元;经纪运动提升发作的现金移动量净总值9,965万元。2014年度公布提升应收账户归功于7,262万元,对立的事物应收账户款提升7,478万元,提升坏账预备363万元,默许机遇下提升经纪运动发作的现金移动量净总值12,9444万元。

        (2)2014年度公布伟大投下


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        实践把持人温德义以EMP名向公司专款,经过2014年12月31日,供职

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        6,388万元。

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        在《2014每一年度公布》中未出版该关系买卖事项,2014年度公布伟大投下。

        很最正确的方法,有客户供给的传达、

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        供给的转账汇总和分清单、

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        财务证明书、筑资金移动、筑汇票及对立的事物票据、时限公布、公司果断书、中西部及东部各州的县议会果断、时限公布的书面形式收条、供给讯问笔录等阐明布和使防水,足以验明。


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        出版2013年度公布、2014年半年度公布、2014每一年度公布在虚伪记载及2014每一年度公布在伟大投下的行动,违背抵押品法特别感应十三的条下去发行人的规则、股票上市的公司依法出版的传达,必需真实、正确、未受损伤的,不得有虚伪记载。、下去给错误的劝告性使求助于或伟大投下的规则,制定《抵押品法》第一百九十三的条所述“发行人、股票上市的公司或对立的事物传达出版工作人未出版,或许所出版的传达有虚伪记载、给错误的劝告性使求助于或伟大投下。对

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        这是犯法行动,直的认真负责的人是温德伯格。、刘明生,对立的事物直的责怪人:余晓阳,王永恒、蔡虹、陈柏超、宋丽萍、孙文东、必赢亚洲、蒋光富、范永喜、孙洪贵、韩冬、幽雅翀、杜晓宁。同时,温德乙作为

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        实践把持人,其行动已制定《抵押品法》第一百九十三的条第三款所述“发行人、股票上市的公司桩隐名或对立的事物传达出版工作人、实践把持人命令其进行犯法行动的行动。

        同类

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        、温德乙、刘明生在听证及使求助于、在辩解中礼物:一、

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        决算表移动修长的后的财务数据,其互插年度的净赚等香精发行使习惯于的财务指标适合《优先光屁股发行自有资金并在创业板上市行政机关暂行办法》所规则的财务指标请求,终于

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        不制定发行人不适合发行使习惯于,因,骗取发行赞成的行动。二、对温德乙的同一的行动使著名以“实践把持人”和“直的认真负责的的掌管员工”停止反复处分,违背人民政府行政处分法的规则。。三、

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        虚拟撤回应收账户归功于的行动发作在2011年12月至2013年6月,已超越行政部规则的两年责怪期。。四、

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        迅速的相配考察,竭力脱掉犯法行动的心情,分量轻的、加重地基。

        我会想:一、光屁股发行新股票不光要适合《优先光屁股发行自有资金并在创业板上市行政机关暂行办法》规则的财务指标,更要紧的是,应适合。《抵押品法》第十三的条,公司光屁股发行新股票,应适合金融机构无虚伪记载的基础。,无对立的事物伟大违规机遇。

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        在使求助于IPO敷用药纵列时,互插年度财务数据在虚伪记载,不适合《抵押品法》第十三的条的发行使习惯于,该当如《抵押品法》第一百八十九条支付处分。二、温德乙作为

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        董事长签名互插IPO敷用药书,接纳抵押品互插纵列的确实性、正确、未受损伤的,其应对

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        直的责怪员工的法度责怪,同时,温德乙作为

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        实践把持人,终极果断是经过内部B伪造应收账户归功于回收。,并布置、筹集资产并承当互插资产本钱,其行动制定指挥献身于互插犯法行动。。我将粉底互插规则对韦德伯格的两项行动停止处分。,不犯法。三、

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        2014年1月,我购置物丹东市称赞

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        最初的光屁股发行自有资金的称赞,我会在2015年5月

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        现场反省获得知识

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        犯法行动,自2014年1月起不超越两年,不在超越法定追责通过设定一时间期限来统治的成绩。四、我会事前圆形的你的。,同类相配考察的公司或企业机遇。

        法学同类胡晓勇在听证和使求助于、在辩解中礼物:一、作为一名董事,一向勤勉的宣告无罪,不在弄错,不应对旁人的犯法行动认真负责的。二、在董事会供职的行动,果断由使具有特性的单位作出。,私人的不应承当不顺的法度恶果。。

        我会想:一、胡晓勇

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        招股阐明书签名,招股阐明书无虚伪记载、给错误的劝告性使求助于或伟大投下,它的确实性、正确性、诚信承当私人的和伴侣法度责怪。胡晓勇缺乏供给本身的角色。

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        董事已执行勤勉的工作的使防水。二、《中华人民共和国公司法》第一百四十八条,董事、监事、高级行政机关员工该当服从法度、行政规章和某方面,对公司的忠实和勤勉的工作。胡晓勇的行动

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        董事,其对公司工作和不执行的法度恶果。

        粉底同类的犯法行动最正确的方法、天性、地基与社会为害度,粉底《抵押品法》第189条,我来果断。:

        一、对

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        授予惩罚不正当的募集资产的3%,即772万元代价;

        二、温德伯格被代价820万元,当选,对直的认真负责的的掌管员工授予惩罚代价。,作为实践把持人

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        不正当的募集资产的3%,即772万元代价;

        三、对刘明生授予惩罚30万元代价;

        四、对于晓阳、王永恒使著名授予惩罚10万元代价;

        五、致孙文东、蔡虹、幽雅翀、陈柏超、王建华、胡晓勇、宋丽萍使著名被代价5万元。;

        六、对蒋光富、必赢亚洲、范永喜、韩冬、孙宏贵使著名被代价3万元。。

        粉底《抵押品法》第193条第1款、第3款的规则,我来果断。:

        一、对

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        指控纠正,授予正告,代价60万元。;

        二、正告Wendell B,代价90万元。;当选,对直的认真负责的的掌管员工授予惩罚代价。,作为实践把持人60万元代价;

        三、对刘明生授予正告,代价30万元。;

        四、对于晓阳、王永恒授予正告,他们还被代价10万元。;

        五、致蔡红、陈柏超、宋丽萍、孙文东、必赢亚洲、蒋光富、范永喜、孙洪贵、韩冬、幽雅翀、杜晓宁正告,他们还被代价3万元。。

        合并的很两种行政处分视图,我来果断。:

        一、对

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        指控纠正,授予正告,代价83.2万元。;

        二、正告Wendell B,代价892万元。;

        三、对刘明生授予正告,代价60万元。;

        四、对于晓阳、王永恒授予正告,代价20万元。;

        五、致孙文东、蔡虹、陈柏超、宋丽萍、幽雅仪正告,使著名代价8万元。;

        六、对蒋光富、必赢亚洲、范永喜、韩冬、孙宏贵正告,他们还被代价6万元。;

        七、致王建华、胡晓勇使著名被代价5万元。;

        八、对杜晓宁正告,代价3万元。。

        上述的同类该当自收到之日起15一两天内。,将代价汇至柴纳抵押品监视行政机关任命(开户):

中国国际信托投资公司筑

        总公司 总公司贩卖部、账号:7111010189800000162,筑直的静居处罗马皇帝王室财库,应将划出单方解释的报应证明书复本发送至。以防单方回绝赞成该处分的果断,可在收到本处分果断书之日起60一两天缺乏自信柴纳抵押品监视行政机关任命敷用药行政复核,也可在收到本处分果断书之日起6个月内直的向有能力的人民法院提起行政请愿。重新审议和法学拨准的快慢,上述的果断将不被中断。。

        柴纳证监会     

        2016年7月5日